為吸引更多社會資本聚焦淮安市產(chǎn)業(yè)發(fā)展，充分發(fā)揮政府引導(dǎo)基金對全市重點產(chǎn)業(yè)的支持作用，推動有較強成長性、競爭力的企業(yè)在我市落戶，現(xiàn)面向社會公開征集淮安市產(chǎn)業(yè)投資基金（以下簡稱母基金）子基金管理機構(gòu)和組建方案，并將有關(guān)事項公告如下：

    一、淮安市產(chǎn)業(yè)投資基金概況

母基金總規(guī)模80億元，遵循市場化規(guī)律，按照“政府引導(dǎo)、市場運作、科學(xué)決策、防范風(fēng)險”的原則運作，實行母子基金兩層架構(gòu)，通過參股或合伙等方式與社會資本合作設(shè)立子基金。

二、申報子基金條件

（一）注冊地要求

子基金須在淮安市內(nèi)注冊并按中國證券投資基金業(yè)協(xié)會要求備案。

（二）存續(xù)期限

子基金存續(xù)期原則上不超過8年，分為投資期和退出期，其中投資期原則上不超過5年。

（三）管理費

根據(jù)市場情況及行業(yè)慣例，由母基金管理機構(gòu)與子基金管理機構(gòu)協(xié)商確定管理費計提標(biāo)準(zhǔn)，原則上子基金投資期管理費計提基數(shù)不超過該基金實繳金額，退出期管理費計提基數(shù)不超過該基金已投未退出金額。投資期管理費按照不超過基金實繳規(guī)模的1.5%/年收取，退出期管理費按照已投未退出投資金額的1.5%/年收取，延長期不收取管理費。

（四）投資方向

子基金重點投向新能源裝備、新能源汽車及零部件、綠色食品、化工新材料、纖維新材料、PCB電子元器件、生物技術(shù)及新醫(yī)藥等優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)集群，集成電路、人工智能、新興數(shù)字產(chǎn)業(yè)等先導(dǎo)產(chǎn)業(yè)集群等領(lǐng)域的優(yōu)質(zhì)企業(yè)和重大項目。

（五）出資比例

    母基金對單支子基金的出資金額一般不超過10億元，且對下設(shè)子基金出資比例不超過30%，原則上淮安市各級國有資本對子基金合計出資比例不超過40%，超出部分必須引入市場化基金（社會資本）。

    （六）投資比例

    單支子基金認(rèn)繳規(guī)模原則上不少于1億元，子基金對單個企業(yè)的投資原則上不超過被投企業(yè)投后總股權(quán)的30%，且不為第一大股東，對單個企業(yè)的投資額不得超過子基金認(rèn)繳總規(guī)模的20%。

    （七）返投要求

     子基金返投金額不得低于淮安市國有資本實繳出資額。

    （八）投資限制

   子基金在運作過程中不得從事以下業(yè)務(wù)：

1.從事?lián)?、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；

2.投資二級市場股票（參與上市公司定向增發(fā)除外）、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、企業(yè)債、信托產(chǎn)品、理財產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品；

3.向任何第三方提供贊助、捐贈；

4.吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借；

5.進行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對外投資；

6.發(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品等方式違規(guī)募集資金；

7.名股實債、名基實儲；

8.投向國家禁止、限制投資或者不符合國家相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策的項目；

9.將基金投資作為招商引資優(yōu)惠條件；

10.其他法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。

   （九）委派人員

    母基金管理機構(gòu)可采取委派董事、監(jiān)事、投決會成員、觀察員等形式對子基金進行管理，依法行使出資人權(quán)利，開展投后管理等事務(wù)，但不參與基金日常經(jīng)營管理。

   （十）管理與考核

       1.母基金管理機構(gòu)有權(quán)對子基金擬投資決策事項是否違反相關(guān)法律法規(guī)、淮安市產(chǎn)業(yè)基金相關(guān)文件及子基金協(xié)議進行合規(guī)審查，并就上述事項具有一票否決權(quán)。

       2.母基金管理機構(gòu)后續(xù)將建立基金業(yè)績考核制度，自行或委托第三方機構(gòu)，按年度對基金開展業(yè)績評價，并將考核結(jié)果作為激勵和約束依據(jù)，子基金管理機構(gòu)應(yīng)予以配合。

三、子基金管理機構(gòu)要求

    （一）管理人條件

        1.在中國大陸依法設(shè)立的公司或合伙企業(yè)，實繳貨幣出資不低于1,000萬元且與所管理基金規(guī)模相匹配；

        2.已在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記為私募基金管理人；

        3.有健全的股權(quán)投資管理和風(fēng)險控制流程、規(guī)范的項目遴選和投資決策制度；

        4.管理團隊至少有5名具備5年以上股權(quán)投資或基金管理工作經(jīng)驗、具備良好管理業(yè)績和職業(yè)操守信譽的專職高級管理人員；

        5.有與政府投資基金投資領(lǐng)域和方向匹配的項目儲備；

        6.有與政府投資基金規(guī)模相匹配的資金募集能力；

        7.基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他從業(yè)人員在最近3年無重大違法違規(guī)行為；

        8.法律法規(guī)、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他條件。

   （二）出資要求

對采用有限合伙制的政府投資基金的出資比例不低于基金認(rèn)繳規(guī)模的1%且不低于500萬元。

四、子基金設(shè)立流程

（一）方案遴選

母基金管理人根據(jù)投資計劃通過公開征集遴選子基金合作機構(gòu)與組建方案。

（二）立項與盡調(diào)

母基金管理人對子基金方案開展初步審核、立項、盡職調(diào)查，形成盡職調(diào)查報告。

（三）內(nèi)部決策

母基金管理人組織內(nèi)部決策，對擬設(shè)子基金方案開展專業(yè)性論證后提交管委會評審。

（四）管委會評審

管委會重點圍繞基金擬投資項目、基金組建方案是否符合支持方向、是否存在政策性和合規(guī)性風(fēng)險等提出評審意見，不作決策性結(jié)論。

（五）投資決策

市產(chǎn)業(yè)基金辦將管委會評審意見反饋至母基金管理人，由基金投資決策委員會依法依規(guī)決策。

（六）社會公示

經(jīng)基金投資決策委員會通過的子基金方案，在相關(guān)媒體進行公示，公示期為五個工作日。發(fā)現(xiàn)問題的，經(jīng)核實立即終止該子基金設(shè)立程序。

（七）方案實施

母基金管理人根據(jù)基金投資決策委員會審議結(jié)果，組織實施子基金投資方案，簽訂合伙協(xié)議、合同或章程。

    五、申報方式

    書面申請：符合條件的子基金管理機構(gòu)請按《淮安市產(chǎn)業(yè)投資基金申報文件編制說明》（附件）要求準(zhǔn)備申報材料，并將紙質(zhì)材料原件報送至淮安市金控創(chuàng)業(yè)投資有限公司，電子材料提交至以下郵箱，紙質(zhì)材料與電子材料內(nèi)容應(yīng)保持一致，同時承諾對申報材料的真實性、合法性、有效性負(fù)責(zé)。根據(jù)申報情況，母基金管理人對子基金方案組織集中評審。

（一）裝訂要求：紙質(zhì)材料包括正本1份、副本3份。

    （二）聯(lián)系人：顧先生、吳先生

       電話：0517-83509316

       手機：15720622689，18816227798

       郵箱：hazdcyjj@163.com

（三）郵寄地址：江蘇省淮安市金融中心B2幢28樓2803室，淮安市金控創(chuàng)業(yè)投資有限公司，郵編：223001

    六、其他事項

    （一）本征集公告不構(gòu)成法律上合同訂立的要約或承諾行為。

    （二）申報材料一經(jīng)提交，不予退回。

    （三）本征集公告自發(fā)布之日起，一年內(nèi)有效。

    特此公告。

    附件：淮安市產(chǎn)業(yè)投資基金申報文件編制說明.doc

　　                                                                                                                淮安市產(chǎn)業(yè)基金管理委員會辦公室

                                                                                  2024年4月17日