為吸引更多社會資本聚焦淮安市產(chǎn)業(yè)發(fā)展，充分發(fā)揮政府引導基金對全市重點產(chǎn)業(yè)的支持作用，推動有較強成長性、競爭力的企業(yè)在我市落戶，現(xiàn)面向全國公開征集淮安市產(chǎn)業(yè)投資基金（以下簡稱產(chǎn)投基金）子基金管理機構，并將有關事項公告如下：

    一、淮安市產(chǎn)業(yè)投資基金概況

（一）組織形式

有限合伙制。

（二）注冊地址

江蘇省淮安市。

（三）存續(xù)期限

存續(xù)期15年，投資期10年，退出期5年。

（四）基金規(guī)模

總規(guī)模80億元。

二、申報子基金條件要素

（一）注冊地要求

子基金原則上應當注冊在淮安市內(nèi)，并按中國證券投資基金業(yè)協(xié)會要求備案。

（二）存續(xù)期限

子基金的存續(xù)期原則上不超過8年，分為投資期和退出期，其中投資期原則上不超過5年。

（三）管理費

管理費計提比例不超過1.5%/年，投資期以基金實繳金額為計提基數(shù)，退出期以未退出原始投資成本為計提基數(shù)，延長期、清算期不收取管理費，基金管理費的計提與基金績效評價結果掛鉤。

建立管理費追溯調(diào)整機制，投資期滿，基金未投資的資金應退還并做減資處理，多收取的基金管理費應當及時退還或者留抵退出期的基金管理費。

（四）投資方向

子基金應主要圍繞我市先進制造業(yè)、現(xiàn)代服務業(yè)和現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的優(yōu)質(zhì)企業(yè)和重大項目布局，聚焦“投大、投鏈、投重點”，重點投向新能源裝備、新能源汽車及零部件、綠色食品、化工新材料、纖維新材料、PCB電子元器件、生物技術及新醫(yī)藥等優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)集群，集成電路、人工智能、新興數(shù)字產(chǎn)業(yè)等先導產(chǎn)業(yè)集群。

（五）出資比例

產(chǎn)投基金在單支子基金中認繳出資不超過子基金認繳規(guī)模的30%。

    （六）投資比例

單支子基金認繳規(guī)模原則上不少于1億元，子基金對單個企業(yè)的投資原則上不超過被投企業(yè)投后總股權的30%，且不為第一大股東，對單個項目的投資金額不得超過子基金實繳出資總額的20%。

    （七）返投要求

子基金返投金額不得低于淮安市國有資本實繳出資額。

    （八）負面清單

    子基金在運作過程中不得從事以下業(yè)務：

       1.從事?lián)?、抵押、委托貸款等業(yè)務；

       2.投資二級市場股票（參與上市公司定向增發(fā)除外）、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、企業(yè)債、信托產(chǎn)品、理財產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品；

       3.向任何第三方提供贊助、捐贈；

       4.吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借；

       5.進行承擔無限連帶責任的對外投資；

       6.發(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品等方式違規(guī)募集資金；

       7.名股實債、名基實儲；

       8.投向國家禁止、限制投資或者不符合國家相關產(chǎn)業(yè)政策的項目；

       9.將基金投資作為招商引資優(yōu)惠條件；

      10.其他法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務。

三、子基金管理機構要求

    （一）實繳資本

在中國大陸依法設立的公司或合伙企業(yè)，實繳貨幣出資不低于1000萬元且與所管理基金規(guī)模相匹配。

（二）出資比例

在擬設子基金出資比例不低于基金認繳總規(guī)模的1%且不低于500萬元。

（三）協(xié)會登記

已在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記為私募基金管理人。

（四）內(nèi)部制度

有健全的股權投資管理和風險控制流程、規(guī)范的項目遴選、投資決策制度等。

（五）團隊經(jīng)驗

管理團隊至少有5名具備3年以上股權投資或基金管理工作經(jīng)驗、具備良好管理業(yè)績和職業(yè)操守信譽的專職高級管理人員。

（六）儲備項目

有與政府投資基金投資領域和方向匹配的項目儲備。

（七）資金募集

有與政府投資基金規(guī)模相匹配的資金募集能力。

（八）違規(guī)行為

基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他從業(yè)人員在最近3年無重大違法違規(guī)行為。

（九）團隊業(yè)績

基金管理人應當有一定的管理規(guī)模、成功投資案例。其中，成功投資案例是指投資項目的股權退出80%以上且退出部分年化收益率不低于10%，取得較好的經(jīng)濟效益和社會效益。

四、子基金遴選流程

（一）公開征集

產(chǎn)投基金管理人通過公開征集遴選子基金合作機構與組建方案。

（二）材料審查
    產(chǎn)投基金管理人對子基金申報材料完整性、內(nèi)容全面性、方案可行性等方面進行初步審核，排除不符合基本要求的申報方案，確定初選機構名單。

（三）盡職調(diào)查
    對初選機構開展盡職調(diào)查，著重對管理機構登記備案、歷史業(yè)務、組織架構、專業(yè)化經(jīng)營、投資決策、投后管理、風險控制、投資業(yè)績、項目儲備和財務、法務、業(yè)務等重要信息進行全面核查。

（四）專家評審

組織評審專家組全面審查基金管理人申報材料，通過聽取盡職調(diào)查匯報、申報機構現(xiàn)場問詢等方式，進行綜合性判斷和評分，確定候選基金。

（五）決策流程

產(chǎn)投基金管理人履行相關決策流程后確定遴選結果。

（六）社會公示

遴選結果向社會公示不少于五個工作日。公示期內(nèi)對遴選結果有異議的，由產(chǎn)投基金管理人啟動相關調(diào)查程序處理爭議，經(jīng)核實立即終止該子基金設立程序。

五、申報方式

     書面申請：符合條件的子基金管理機構請按《淮安市產(chǎn)業(yè)投資基金申報文件編制說明》（附件）要求準備申報材料，并將紙質(zhì)材料原件按指定郵寄地址報送至淮安市金控創(chuàng)業(yè)投資有限公司，電子材料提交至指定郵箱，紙質(zhì)材料與電子材料內(nèi)容應保持一致，同時承諾對申報材料的真實性、合法性、有效性負責。

   （一）裝訂要求：紙質(zhì)材料包括正本1份、副本3份。

   （二）聯(lián)系人：顧先生、吳先生

    電話：0517-83509316

    手機：15720622689，18816227798

    郵箱：hazdcyjj@163.com

   （三）郵寄地址：江蘇省淮安市金融中心B2幢28樓2803室，淮安市金控創(chuàng)業(yè)投資有限公司，郵編：223001

    六、其他事項

    （一）本征集公告不構成法律上合同訂立的要約或承諾行為。

    （二）申報材料一經(jīng)提交，不予退回。

    （三）本征集公告自發(fā)布之日起長期有效，相關事項最終解釋權歸屬淮安市金控創(chuàng)業(yè)投資有限公司。

特此公告。

          附件：淮安市產(chǎn)業(yè)投資基金子基金申報文件（模板）.doc

淮安市金控創(chuàng)業(yè)投資有限公司

                                                                                         2024年11月4日